序號

審查內(nèi)容

審査方法

現(xiàn)場審査記錄

審核評定

備注

合格

—般不合格

嚴(yán)重不合格

審核條款:1.1總要求

1

HACCP覆蓋的產(chǎn)品范圍是否明確？

提問

查手冊

管理手冊明確HACCP覆蓋的產(chǎn)品范圍

2

對食品安全管理體系的總要求是否明確？

提問

查手冊

管理手冊明確食品安全管理體系的總要求

審核條款:2.1管理承諾

3

經(jīng)營目標(biāo)是否支持食品安全的耍求

查手冊

管理手冊明確公司的經(jīng)營目標(biāo)支持食品安全的要求

4

是否向公司傳達(dá)滿足顧客和法律、法規(guī)要求

的重要性

査閱文件、

記錄

制定法律法規(guī)和其他要求控制程序，有法律法規(guī)清 單及培訓(xùn)記錄和會議記錄

5

是否制定和頒發(fā)了食品安全質(zhì)量方針和食品安全質(zhì)量目標(biāo)

查手冊

管理手冊制定并頒發(fā)食品安全質(zhì)量方針和2022年度的食品安全質(zhì)量目標(biāo),2022年度的質(zhì)量目標(biāo)有測量記錄

審核條款:2.2合規(guī)義務(wù)（新増）

6

公司是否制定合規(guī)義務(wù)的程序及對食品安全管理進(jìn)行合規(guī)義務(wù)的評價(jià)

查閱文件

有程序文件

7

公司是否對食品安全管理進(jìn)行合規(guī)義務(wù)的評價(jià)

查閱文件、記錄

有合規(guī)義務(wù)的評價(jià)表

審核條款:食品安全文化（新増）

8

公司是否制定食品安全質(zhì)量文化的政策

查閱文件

有程序文件

9

公司是否對食品安全文化進(jìn)行評價(jià)分析

查閱文件、記錄

未有食品安全質(zhì)量文化計(jì)劃及分析表

X

審核條款：2.4食品安全質(zhì)量方針

10

公司是否制定了明確的合理的食品安全方針和目標(biāo)，并積極落實(shí)

査手冊座談了解

管理手冊制定并頒發(fā)食品安全質(zhì)量方針和2022年度的食品安全質(zhì)量目標(biāo),2021年度的質(zhì)量目標(biāo)有測量記錄

審核條款：2.1職責(zé)和權(quán)限

11

公司是否制定了食品安全管理制度，規(guī)定各 有關(guān)部門、人員的食品安全職責(zé)、權(quán)限和相 互關(guān)系。

查閱手冊

己制定公司的食品安全管理職責(zé)和權(quán)限

12

是否規(guī)了某領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)公司的食品安全工作，

該領(lǐng)導(dǎo)是否履行了其職責(zé)

查閱手冊

座談了解

明確管理者代表負(fù)責(zé)視頻安全工作

審核條款:4.2食品安全小組組長

13

是否有任命食品安全小組組長，以負(fù)責(zé)組織食品安全質(zhì)量小組工作

查閱文件

有任命食品安全小組組長負(fù)責(zé)組織食品安全質(zhì)量小組工作

14

是否明確了食品安全小組組長的職責(zé)和權(quán)限

査閱文件

明確食品安全小組組長的職責(zé)和權(quán)限

審核條款:2. 5.2溝通

15

公司是否建立、實(shí)施和保持有效的內(nèi)部溝通安排。

査看記錄

建立了內(nèi)部溝通控制程序，有相關(guān)的會議記錄

審核條款：2. 5.2內(nèi)部報(bào)告

16

公司是否建立、實(shí)施和保持有效的內(nèi)部報(bào)告制度。

查看記錄

建立了內(nèi)部報(bào)告控制程序，有相關(guān)的會議記錄

審核條款：3.1資源提供

17

是否有滿足各自要求的原料庫，生產(chǎn)車間，和成品庫

現(xiàn)場査看

公司生產(chǎn)車間建筑面積2133平方米，滿足實(shí)施生產(chǎn)要求

18

現(xiàn)有的生產(chǎn)設(shè)備是否符合規(guī)定

查閱臺賬

有生產(chǎn)設(shè)備臺賬，現(xiàn)有的設(shè)備符合實(shí)際要求及相關(guān)規(guī)定

19

企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)是否了解產(chǎn)品質(zhì)量安全生產(chǎn)的責(zé)任和義務(wù)

座談了解

公司的高層了解產(chǎn)品質(zhì)量安全生產(chǎn)的責(zé)任和義務(wù)

20

質(zhì)量衛(wèi)生管理人員是否了解一定的質(zhì)量衛(wèi)生管理知識及食品安全生產(chǎn)知識

座談了解

質(zhì)量衛(wèi)生管理人員了解一定的質(zhì)量衛(wèi)生管理知識及食品安全生產(chǎn)知識

21

企業(yè)的技術(shù)人員是否具有食品生產(chǎn)的專業(yè)技術(shù)知識

座談了解

查看證明

公司的技術(shù)人員具有食品生產(chǎn)的專業(yè)技術(shù)知識

22

要選擇地勢干燥，交通方便、有充足的水源 的地區(qū)，廠區(qū)不應(yīng)設(shè)于受污染河流的下游

現(xiàn)場查看

現(xiàn)場符合要求

23

生產(chǎn)廠房的高度應(yīng)能滿足工藝、衛(wèi)生要求，以及設(shè)備安裝、維護(hù)、保養(yǎng)的需要

現(xiàn)場查看

現(xiàn)場符合要求，有相關(guān)的檢查記錄及保養(yǎng)記錄

審核條款：3.2人力資源

24

是否制定了《人力資源管理控制程序》對公 司的人員配置、任職要求、要職培訓(xùn)等作出了適當(dāng)?shù)囊?guī)定

査閱文件

制定了《人力資源管理控制程序》對公司的人員配置、任職要求、要職培訓(xùn)等作出了適當(dāng)?shù)囊?guī)定

25

公司是否按《人力資源管理控制程序》對員 工進(jìn)行了適當(dāng)?shù)慕逃�、技能及�?jīng)驗(yàn)的培訓(xùn)。

査閱文件

查看記錄

制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，査看5分培訓(xùn)記錄，發(fā)現(xiàn)有一次培訓(xùn)未對受訓(xùn)人員的培訓(xùn)效果進(jìn)行驗(yàn)證確認(rèn)。

X

26

特殊崗位的人員是否取得了國家授權(quán)部門相應(yīng)資格證書

查看證書

査看電梯管理人員證書，又車操作證，吊機(jī)操作證均符合要求

27

是否制定了培訓(xùn)計(jì)劃

查看記錄

有制定2022年度的培訓(xùn)計(jì)劃

V

28

HACCP工作組成員及其相關(guān)成員是否接受HACCP培訓(xùn)，特別是監(jiān)測CCP的人員和管理HACCP的人員的培訓(xùn)工作

查看記錄

有外部的haccp培訓(xùn),也有公司內(nèi)部的haccp培訓(xùn)

29

從業(yè)人員上崗前，是否經(jīng)過衛(wèi)生教育培訓(xùn)， 并取得衛(wèi)生培訓(xùn)合格證

査看記錄

查看證書

均取得合格證

V

30

是否對加工人員進(jìn)行了食品加工技術(shù)及食品加工衛(wèi)生操作知識的培訓(xùn)

查看記錄

有食品加工技術(shù)及食品加工衛(wèi)生操作知識的培訓(xùn)

審核條款：3.5采購管理

31

公司是否建立、實(shí)施和保持有效的供應(yīng)商管 理制度。

查看記錄

建立了供應(yīng)商控制程序

32

公司是否建立、實(shí)施和保持有效的釆購控制 制度。

查看記錄

建立了采購控制程序

序號

審查內(nèi)容

審查方法

審查記錄

審核評定

備注

合格

—般不合格

嚴(yán)重不合格

審核條款:1.2.3文件控制

1

公司是否有部門或人員管理技術(shù)文件，技術(shù)文件管理是否良好

査閱文件

有部門或人員管理技術(shù)文件，技術(shù)文件管理良好

2

是否制定了《文件控制程序》對本單位或外來的文件進(jìn)行管理

査閱文件

制定了《文件控制程序》

3

是否能清楚的識別文件及文件的修訂狀態(tài)

查閱文件

清楚的識別文件及文件的修訂狀態(tài)

4

對作廢文件是否按要求進(jìn)行了標(biāo)識

査閱文件

對作廢文件按要求進(jìn)行了標(biāo)識

5

文件發(fā)布前是否得到批準(zhǔn)，以確保文件是充分與適宜的

査閱文件

文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)，以確保文件是充分與適宜的

審核條款：1.2.4記錄控制

6

有無質(zhì)量記錄控制程序

查閱文件

有質(zhì)量記錄控制程序

7

對質(zhì)量記錄的標(biāo)識、貯存、保護(hù)、檢索、保 存期限和處置有無明確的規(guī)定

查閱文件

對質(zhì)量記錄的標(biāo)識、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置有明確的規(guī)定

8

對文件發(fā)放、回收，內(nèi)審、管理評審、培訓(xùn) 等是否做了詳細(xì)的記錄

查閱記錄

文件發(fā)放、回收，內(nèi)審、管理評審、培訓(xùn)等做了詳細(xì)的記錄

審核條款：3. 4產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)（新增）

9

有無產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)控制程序

査閱文件

有產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)控制程序

q

10

是否明確規(guī)定產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)的權(quán)限，設(shè)計(jì)開發(fā)保留完整的記錄

查閱文件

對質(zhì)量記錄的標(biāo)識、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置有明確的規(guī)定

審核條款：3. 6監(jiān)視和測量（新增）

11

有無監(jiān)視和測量控制程序

查閱文件

有監(jiān)視和測量控制程序

12

是否對haccp體系進(jìn)行監(jiān)視測量，有無監(jiān)測 和測量的相關(guān)記錄

査閱文件

有監(jiān)視和測量的記錄

審核條款：3.10致敏物質(zhì)的管理

13

有無對致敏物質(zhì)進(jìn)行管理

査閱文件

有對致敏物質(zhì)進(jìn)行管理

14

有無建立致敏物質(zhì)清單

查閱文件

有建立致敏物質(zhì)清單

審核條款：3.12食品欺詐預(yù)防

15

有無建立食品欺詐預(yù)防控制程序

査閱文件

有建立食品欺詐預(yù)防控制程序

16

有無建立原材料食品欺詐預(yù)防分析表

査閱文件

有建立原材料食品欺詐預(yù)防分析表

審核條款：3.13應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

17

有無建立應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序

查閱文件

有建立應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序

18

有無建立應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃

查閱文件

有建立應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃

審核條款：4.2前提方案

19

是否具備生產(chǎn)所需的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。

查閱文件

具備生產(chǎn)所需的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。

20

公司的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)是否符合強(qiáng)制性國家、行業(yè) 標(biāo)準(zhǔn)要求，并經(jīng)過備案。

査閱證書

公司的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)符合強(qiáng)制性國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求， 并經(jīng)過備案。

21

是否具有科學(xué)合理的工藝文件。

査閱文件

具有科學(xué)合理的工藝文件。

22

公司是否制定了技術(shù)文件管理制度

查閱文件

公司制定了技術(shù)文件管理制度

23

加工用水是否能滿足生產(chǎn)需要，是否符合相關(guān)水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)

查看報(bào)告

加工用水能滿足生產(chǎn)需要，符合相關(guān)水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，有水質(zhì)監(jiān)測報(bào)告

24

公司是否根據(jù)批準(zhǔn)的采購文件進(jìn)行主要原輔材料釆購

查看記錄

公司根據(jù)批準(zhǔn)的采購文件進(jìn)行主要原輔材料采購

25

釆購人員應(yīng)具有簡易鑒別原材料質(zhì)量、衛(wèi)生的知識和技能

提問

采購人員具有簡易鑒別原材料質(zhì)量、衛(wèi)生的知識和技能

26

重復(fù)使用的包裝物或容器，其結(jié)構(gòu)應(yīng)便于清洗、消毒

現(xiàn)場査看

重復(fù)使用的包裝物或容器，其結(jié)構(gòu)便于清洗、消毒

27

盛裝原材料的包裝物或容器，其材質(zhì)應(yīng)無毒

查看記錄

盛裝原材料的包裝物或容器，其材質(zhì)應(yīng)無毒無害不

無害不受污染，符合衛(wèi)生要求

查看報(bào)告

受污染，符合衛(wèi)生要求

審核條款：4.3危害分析

28

是否對食品安全體系范圍內(nèi)可能出現(xiàn)的

查閱文件

對食品安全體系范圍內(nèi)可能出現(xiàn)的潛在危害

潛在危害進(jìn)行識別

進(jìn)行識別

29

是否對已識別的食品安全質(zhì)量危害進(jìn)行危害評價(jià)，以確定消除危害或?qū)⑽：�降至可接受水�?/span>

査閱文件

對己識別的食品安全質(zhì)量危害進(jìn)行危害評價(jià)，

以確定消除危害或?qū)⑽：�降至可接受水�?/span>

30

是否對控制措施的有效性進(jìn)行評審

査閱記錄

對控制措施的有效性進(jìn)行評審

審核條款：4. 3.4操作性前提方案的建立

31

是否按產(chǎn)品品種分別建立生產(chǎn)工藝、衛(wèi)生管理制度以及作業(yè)指導(dǎo)書，明確各車間、工序、個(gè)人的崗位職責(zé)，并定期檢查、考核

査閱文件

查閱記錄

按產(chǎn)品品種分別建立生產(chǎn)工藝、衛(wèi)生管理制度以及作業(yè)指導(dǎo)書，明確各車間、工序、個(gè)人的崗位職責(zé)， 并定期檢查、考核

32

是否建立相應(yīng)的衛(wèi)生管理機(jī)構(gòu)對本單位的衛(wèi)生工作進(jìn)行全面管理

查閱文件

建立相應(yīng)的衛(wèi)生管理機(jī)構(gòu)對本單位的衛(wèi)生工作進(jìn)行全面管理

33

建立健全維修保養(yǎng)制度，定期檢査、維修，杜絕隱患，防止污染食品

查看記錄

健全維修保養(yǎng)制度，定期檢査、維修，杜絕隱患，防止污染食品

34

是否制定了有效的清洗、消毒方法相應(yīng)制度，以確保所有場所清潔衛(wèi)生，防止污染食品

查閱文件

制定了有效的清洗、消毒方法相應(yīng)制度，以確保所有場所清潔衛(wèi)生，防止污染食品

35

是否制定并公布有毒化合物使用、貯存規(guī)章制度，對操作人員進(jìn)行培訓(xùn)

査閱文件

查看記錄

制定并公布有毒化合物使用、貯存規(guī)章制度，對操作人員進(jìn)行培訓(xùn)

36

是否制定并公布明確的個(gè)人衛(wèi)生制度，并定期進(jìn)行檢查,有無檢查記錄

査閱文件

查看記錄

制定并公布明確的個(gè)人衛(wèi)生制度，并定期進(jìn)行檢查，有檢查記錄

37

是否定期對員工進(jìn)行體檢，對體檢不合格的 人員是否及時(shí)調(diào)離生產(chǎn)崗位

座談了解

現(xiàn)場查驗(yàn)

定期對員工進(jìn)行體檢，對體檢不合格的人員是否及時(shí)調(diào)離生產(chǎn)崗位

審核條款：4. 3.4 HACCP計(jì)劃的建立

38

是否確定了關(guān)鍵控制點(diǎn)、關(guān)鍵限值、監(jiān)控措施以及當(dāng)關(guān)鍵限值出現(xiàn)偏差時(shí)所釆取的糾偏措施

査閱文件

確定了關(guān)鍵控制點(diǎn)、關(guān)鍵限值、監(jiān)控措施以及當(dāng)關(guān)鍵限值出現(xiàn)偏差時(shí)所采取的糾偏措施

39

對關(guān)鍵控制點(diǎn)是否制定了相關(guān)的監(jiān)控、控制措施或方法

査閱文件

對關(guān)鍵控制點(diǎn)制定了相關(guān)的監(jiān)控、控制措施或方法

40

是否制定了 HACCP計(jì)劃表

査閱文件

制定了 HACCP計(jì)劃表

審核條款:4.4驗(yàn)證策劃

41

是否制定了驗(yàn)證程序，對驗(yàn)證過程、驗(yàn)證方法、驗(yàn)證人員進(jìn)行了規(guī)定

查文件

制定了 haccp計(jì)劃驗(yàn)證程序，對驗(yàn)證過程、驗(yàn)證方法、驗(yàn)證人員進(jìn)行了規(guī)定

42

采購檢驗(yàn)或驗(yàn)證的手續(xù)是否齊全

查看記錄

查看報(bào)告

采購檢驗(yàn)或驗(yàn)證的手續(xù)齊全

43

是否對CCP點(diǎn)的記錄進(jìn)行了審核確認(rèn)

查看記錄

對CCP點(diǎn)的記錄進(jìn)行了審核確認(rèn)

44

對各個(gè)CCP點(diǎn)是否嚴(yán)格地按照HACCP計(jì)劃進(jìn)行了驗(yàn)證

查閱文件

查看記錄

對各個(gè)CCP點(diǎn)嚴(yán)格地按照HACCP計(jì)劃進(jìn)行了驗(yàn)證

45

對監(jiān)控儀器的校準(zhǔn)或檢定是否進(jìn)行了審査驗(yàn)證，包括校準(zhǔn)（檢定）日期及其結(jié)果

查看證明

對監(jiān)控儀器的校準(zhǔn)或檢定進(jìn)行了審査驗(yàn)證，包括校 準(zhǔn)（檢定）日期及其結(jié)果

審核條款:5.1不合格和糾正措施（新增）

46

是否制定不合格和糾正措施控制程序

査閱文件

制定不合格和糾正措施控制程序

47

是否對不合格進(jìn)行糾正預(yù)防

查閱文件

對不合格進(jìn)行糾正預(yù)防

48

是否對不合格進(jìn)行處置

查閱文件

對不合格進(jìn)行處置

審核條款：5.2投訴處理（新增）

49

是否制定投訴處理控制程序

査閱文件

制定投訴處理控制程序

50

是否對投訴進(jìn)行處理及制定糾正預(yù)防措施

査閱文件

對投訴進(jìn)行處理及制定糾正預(yù)防措施

51

是否保持投訴的記錄

查閱文件

保持投訴的記錄

審核條款：5.3內(nèi)部審核

52

是否制定內(nèi)部審核控制程序

査閱文件

制定內(nèi)部審核控制程序

53

是否按規(guī)定進(jìn)行內(nèi)部審核

查閱文件

按規(guī)定進(jìn)行內(nèi)部審核

54

是否保持記錄

查閱文件

保持記錄

55

是否制定管理評審控制程序

查閱文件

制定管理評審控制程序

56

是否按規(guī)定進(jìn)行管理評審

査閱文件

按規(guī)定進(jìn)行管理評審

57

是否保持記錄

査閱文件

保持記錄

58

是否制定持續(xù)改進(jìn)控制程序

査閱文件

制定持續(xù)改進(jìn)控制程序

59

是否對持續(xù)改進(jìn)制定計(jì)劃

査閱文件

對持續(xù)改進(jìn)制定計(jì)劃

60

是否保持持續(xù)改進(jìn)的記錄

査閱文件

保持持續(xù)改進(jìn)的記錄

序號

審查內(nèi)容

審查方法

審查記錄

審核評定

備注

合格

—般不合格

嚴(yán)重不合格

審核條款:3.3基礎(chǔ)設(shè)施

1

建筑物、設(shè)備布局與工藝流程三者銜接合理，建筑結(jié)構(gòu)完善，并能滿足生產(chǎn)工藝和質(zhì)量衛(wèi)生要求。

現(xiàn)場查看

建筑物、設(shè)備布局與工藝流程三者銜接合理，建筑結(jié)構(gòu)完善，并能滿足生產(chǎn)工藝和質(zhì)量衛(wèi)生要求。

2

水幕、風(fēng)幕或空調(diào)設(shè)備運(yùn)行是否有效

現(xiàn)場査看

水幕、風(fēng)幕或空調(diào)設(shè)備運(yùn)行有效

3

位于工作臺、原料上方的照明設(shè)備是否加有 防護(hù)罩，工作場所及檢驗(yàn)臺的照度是否符合 生產(chǎn)、檢驗(yàn)的要求。

現(xiàn)場査看

位于工作臺、原料上方的照明設(shè)備加有防護(hù)罩，工作場所及檢驗(yàn)臺的照度符合生產(chǎn)、檢驗(yàn)的要求。

4

在車間入口處或車間內(nèi)適當(dāng)?shù)攸c(diǎn)是否設(shè)立了 足夠量的洗手設(shè)施、干手設(shè)備、指甲刀、洗 滌劑和消毒液

現(xiàn)場査看

在車間入口處或車間內(nèi)適當(dāng)?shù)攸c(diǎn)設(shè)立了足夠量的洗手設(shè)施、干手設(shè)備、指甲刀、洗滌劑和消毒液

5

洗手龍頭是否采用非手動式開關(guān)

現(xiàn)場査看

洗手龍頭采用非手動式開關(guān)

6

生產(chǎn)車間進(jìn)口應(yīng)設(shè)有工作靴鞋消毒池

現(xiàn)場查看

不涉及

-

7

鞋靴消毒池規(guī)格尺寸應(yīng)根據(jù)情況務(wù)使工作人

現(xiàn)場査看

不涉及

員必須通過消毒池才能進(jìn)入目的地

8

是否設(shè)置了符合要求的淋浴室

現(xiàn)場査看

不涉及

9

更衣室內(nèi)是否設(shè)有足夠數(shù)量的衣架及個(gè)人物 品存放柜，室內(nèi)是否整潔，物品擺放是否整 齊

現(xiàn)場査看

更衣室內(nèi)設(shè)有足夠數(shù)量的衣架及個(gè)人物品存放柜， 室內(nèi)整潔，物品擺放整齊

審核條款：3. 3工作環(huán)境

10

設(shè)備安裝應(yīng)符合工藝衛(wèi)生要求，與屋頂（天 花板）、墻壁等應(yīng)有足夠的距離，設(shè)備一般應(yīng)用腳架固定，與地面應(yīng)有一定的距離，傳 動部分應(yīng)有防水、防塵罩以便于清洗和消毒

現(xiàn)場査看

設(shè)備安裝符合工藝衛(wèi)生要求，與屋頂（天花板）、 墻壁等有足夠的距離，設(shè)備用腳架固定，與地面有一定的距離，傳動部分有防水、防塵罩以便于清洗和消毒

11

建筑物和各種機(jī)械設(shè)備裝置；設(shè)置、給排水 系統(tǒng)等均應(yīng)保持良好狀態(tài)，確保正常運(yùn)行和 整齊潔凈，不污染食品

現(xiàn)場查看

建筑物和各種機(jī)械設(shè)備裝置；設(shè)置、給排水系統(tǒng)等均保持良好狀態(tài)，確保正常運(yùn)行和整齊潔凈，不污染食品

-

12

生產(chǎn)車間地面應(yīng)使用不滲水，不吸水、無毒、 防滑材料（如耐酸磚、水磨石、混凝土）等 鋪砌，應(yīng)有適當(dāng)坡度，在地面最低點(diǎn)設(shè)置地 漏，以保證不積水，其他廠房也要根據(jù)衛(wèi)生 要求進(jìn)行

現(xiàn)場査看

生產(chǎn)車間地面使用不滲水，不吸水、無毒、防滑材料耐酸磚鋪砌，有適當(dāng)坡度，在地面最低點(diǎn)設(shè)置地漏，以保證不積水，其他廠房也根據(jù)衛(wèi)生要求進(jìn)行

13

屋頂或天花板應(yīng)選用不吸水、表面光潔、耐 腐蝕、耐溫、淺色材料覆涂或裝修，要有適 當(dāng)?shù)钠露龋�在結(jié)構(gòu)上減少凝結(jié)水滴落，防止 蟲害和霉菌孳生，以便于洗刷、消毒

現(xiàn)場查看

屋頂或天花板不吸水、表面光潔、耐腐蝕、耐溫、 淺色材料覆涂或裝修，要有適當(dāng)?shù)钠露龋�在結(jié)構(gòu)上減少凝結(jié)水滴落，防止蟲害和霉菌孳生，以便于洗刷、消毒

14

生產(chǎn)區(qū)有無蒼蠅、蚊子、老鼠、蟬螂等蟲害

現(xiàn)場查看

生產(chǎn)區(qū)無蒼蠅、蚊子、老鼠、蟬螂等蟲害

-

審核條款：4. 3.4操作性前提方案的建立

15

是否設(shè)置了有效的，防鼠、防蚊蠅、防塵、 防飛鳥、防昆蟲的侵入、隱藏和孳生的設(shè)施， 防止受其危害和污染

現(xiàn)場查看

設(shè)置了有效的，防鼠、防蚊蠅、防塵、防飛鳥、防昆蟲的侵入、隱藏和孳生的設(shè)施，防止受其危害和污染

16

員工是否穿戴適合作業(yè)的清潔的外套、鞋，戴帽子、口罩，穿戴是否規(guī)范

現(xiàn)場查看

員工穿戴適合作業(yè)的清潔的外套、鞋，戴帽子、口罩，穿戴規(guī)范

17

生產(chǎn)前及生產(chǎn)后，或被污染時(shí)，加工人員的 手、手套、設(shè)備、器具接觸產(chǎn)品前必須進(jìn)行 清洗，必要時(shí)進(jìn)行消毒

現(xiàn)場査看

生產(chǎn)前及生產(chǎn)后，或被污染時(shí)，加工人員的手、手 套、設(shè)備、器具接觸產(chǎn)品前必須進(jìn)行清洗，必要時(shí) 進(jìn)行消毒

18

生產(chǎn)設(shè)備、工具、容器、場地等在使用前后 均應(yīng)徹底清洗、消毒維修、檢查設(shè)備時(shí)，不 得污染食品

現(xiàn)場査看

生產(chǎn)設(shè)備、工具、容器、場地等在使用前后均徹底

清洗、消毒維修、檢查設(shè)備時(shí)，不得污染食品

19

是否存在穿著工作服、鞋進(jìn)廁所或離開生產(chǎn)加工場所的行為

現(xiàn)場査看

不存在穿著工作服、鞋進(jìn)廁所或離開生產(chǎn)加工場所的行為

20

灌裝間是否密封，是否有效防止外來雜質(zhì)污染

現(xiàn)場査看

灌裝間密封，有效防止外來雜質(zhì)污染

21

在食品生產(chǎn)加工過程中是否有效的防止了污染或損壞。

現(xiàn)場查看

在食品生產(chǎn)加工過程中有效的防止了污染或損壞。

22

操作人員手部受到外傷，不得接觸食品或原 料，經(jīng)過包扎治療戴上防護(hù)手套后，方可參 加不直接接觸食品的工作

現(xiàn)場查看

操作人員手部受到外傷，不得接觸食品或原料，經(jīng) 過包扎治療戴上防護(hù)手套后，方可參加不直接接觸 食品的工作

23

上班前不許酗酒，工作時(shí)不準(zhǔn)吸煙、飲酒、吃食物及做其他有礙食品衛(wèi)生的活動

現(xiàn)場査看

上班前不許酗酒，工作時(shí)不準(zhǔn)吸煙、飲酒、吃食物 及做其他有礙食品衛(wèi)生的活動

24

直接與原料、半成品和成品接觸的人員不準(zhǔn) 戴耳環(huán)、戒指、手鐲、項(xiàng)鏈、手表，不準(zhǔn)濃 艷化妝、染指甲、噴灑香水進(jìn)入車間

現(xiàn)場査看

直接與原料、半成品和成品接觸的人員不準(zhǔn)戴耳 環(huán)、戒指、手鐲、項(xiàng)鏈、手表，不準(zhǔn)濃艷化妝、染 指甲、噴灑香水進(jìn)入車間

25

生產(chǎn)車間內(nèi)是否存放有個(gè)人生活用品，如衣物、食品、煙酒、藥品、化妝品等

現(xiàn)場査看

生產(chǎn)車間內(nèi)無存放有個(gè)人生活用品，如衣物、食品、煙酒、藥品、化妝品等。

26

在崗人員有無健康檢查合格證明

現(xiàn)場查驗(yàn)

在崗人員有健康檢查合格證明

27

除衛(wèi)生和工藝需要，均不得在生產(chǎn)車間使用和存放可能污染食品的任何種類的藥劑

現(xiàn)場査看

除衛(wèi)生和工藝需要，生產(chǎn)車間無使用和存放可能污染食品的任何種類的藥劑

28

職工是否嚴(yán)格按工藝文件進(jìn)行生產(chǎn)操作

現(xiàn)場查看

職工嚴(yán)格按工藝文件進(jìn)行生產(chǎn)操作

29

在原料、半成品轉(zhuǎn)運(yùn)及成品運(yùn)輸中是否有效的防止了污染或損壞。

現(xiàn)場査看查看記錄

在原料、半成品轉(zhuǎn)運(yùn)及成品運(yùn)輸中有效的防止了污染或損壞。

30

生產(chǎn)車間是否有有效的洗手，消毒，更衣設(shè)施

現(xiàn)場查看

生產(chǎn)車間有有效的洗手，消毒，更衣設(shè)施

31

桶蓋清洗、消毒是否符合規(guī)范要求，記錄是否及時(shí)

查看記錄

桶蓋清洗、消毒符合規(guī)范要求，記錄及時(shí)

32

是否定期對機(jī)器設(shè)備進(jìn)行了維護(hù)保養(yǎng)和清理

查閱文件

定期對機(jī)器設(shè)備進(jìn)行了維護(hù)保養(yǎng)和清理工作，記錄完整

工作，記錄是否完整

查看記錄

33

對關(guān)鍵控制點(diǎn)是否進(jìn)行了標(biāo)識

現(xiàn)場査看

對關(guān)鍵控制點(diǎn)進(jìn)行了標(biāo)識

34

是否確定了關(guān)鍵控制點(diǎn)、關(guān)鍵限值、監(jiān)控措 施以及當(dāng)關(guān)鍵限值出現(xiàn)偏差時(shí)是否及時(shí)進(jìn)行 了糾偏或采取糾偏措施

査閱文件

査看記錄

確定了關(guān)鍵控制點(diǎn)、關(guān)鍵限值、監(jiān)控措施以及當(dāng)關(guān)鍵限值出現(xiàn)偏差時(shí)及時(shí)進(jìn)行了糾偏或采取糾偏措施

35

關(guān)鍵控制點(diǎn)的監(jiān)控是否按規(guī)定進(jìn)行并記錄， 關(guān)鍵限值偏離時(shí)，是否有糾偏及驗(yàn)證記錄

查閱文件

查看記錄

關(guān)鍵控制點(diǎn)的監(jiān)控按規(guī)定進(jìn)行并記錄，關(guān)鍵限值偏離時(shí)，有糾偏及驗(yàn)證記錄

審核條款：3.7可追溯性系統(tǒng)

36

是否建立和實(shí)施《標(biāo)識和可追溯性控制程 序》，確保能夠識別產(chǎn)品批次及其與原材料 批次、加工，并保持可追溯性記錄

現(xiàn)場査看

建立和實(shí)施《標(biāo)識和可追溯性控制程序》，確保能夠識別產(chǎn)品批次及其與原材料批次、加工，并保持可追溯性記錄

37

標(biāo)識的方法有哪些形式（標(biāo)記/條形碼/印章/標(biāo)簽/標(biāo)牌/流程卡/記錄表或劃分區(qū)域存放）

提問

現(xiàn)場查看

標(biāo)記/印章/標(biāo)簽/標(biāo)牌/流程卡/記錄表或劃分區(qū)域存放）

審核條款:5.1潛在不安全產(chǎn)品的處置

38

是否按規(guī)定要求對潛在不安全產(chǎn)品進(jìn)行了相關(guān)處置

査看記錄

按規(guī)定要求對潛在不安全產(chǎn)品進(jìn)行了相關(guān)處置

39

是否有潛在不安全產(chǎn)品的相關(guān)記錄

查看記錄

有潛在不安全產(chǎn)品的相關(guān)記錄

40

對具有潛在危害的產(chǎn)品是否按規(guī)定要求進(jìn)行了隔離，并做岀了標(biāo)識

現(xiàn)場查看

對具有潛在危害的產(chǎn)品按規(guī)定要求進(jìn)行了隔離，并做出了標(biāo)識

序號

審査內(nèi)容

審查方法

審查記錄

審核評定

備注

合格

—般不合格

嚴(yán)重不合格

審核條款：3.6監(jiān)視和測量

1

檢驗(yàn)用的儀器、設(shè)備，應(yīng)定期檢定，及時(shí)維 修，確保檢驗(yàn)設(shè)備的準(zhǔn)確度符合要求，使其 經(jīng)常處于良好狀態(tài)，以保證檢驗(yàn)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確

查看證明

檢驗(yàn)用的儀器、設(shè)備，定期檢定，及時(shí)維修，確保檢驗(yàn)設(shè)備的準(zhǔn)確度符合要求，使其經(jīng)常處于良好狀態(tài)，以保證檢驗(yàn)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確

2

有無計(jì)量設(shè)備臺賬

查閱臺賬

有計(jì)量設(shè)備臺賬

3

是否制定了相應(yīng)的監(jiān)測程序，確定監(jiān)測方法，頻率與時(shí)間

查閱文件

制定了相應(yīng)的監(jiān)測程序，確定監(jiān)測方法，頻率與時(shí)間

4

是否對檢驗(yàn)用儀器、設(shè)備進(jìn)行了標(biāo)識以明確其使用狀態(tài)

現(xiàn)場查看

對檢驗(yàn)用儀器、設(shè)備進(jìn)行了標(biāo)識以明確其使用狀態(tài)

5

監(jiān)控記錄是否完整

查看記錄

監(jiān)控記錄完整

審核條款：3. 7可追溯性系統(tǒng)

6

是否建立和實(shí)施《標(biāo)識和可追溯性控制程 序》，確保能夠識別產(chǎn)品批次及原材料批次、 加工，并保持可追溯性記錄

查閱文件

建立和實(shí)施《標(biāo)識和可追溯性控制程序》，確保能夠識別產(chǎn)品批次及原材料批次、加工，并保持可追溯性記錄

查看記錄

審核條款：3. 8產(chǎn)品放行（新增）

7

有無產(chǎn)品放行的控制程序

査閱文件

有產(chǎn)品放行的控制程序

8

有無產(chǎn)品放行的標(biāo)準(zhǔn)要求

查閱文件

有產(chǎn)品放行的標(biāo)準(zhǔn)耍求

9

有無產(chǎn)品放行的記錄

査閱文件

査看記錄

有產(chǎn)品放行的記錄

審核條款：3.11產(chǎn)品防護(hù)（新增）

10

有無產(chǎn)品防護(hù)的控制程序

査閱文件

有無產(chǎn)品防護(hù)的控制程序

11

有無產(chǎn)品防護(hù)的要求

査閱文件

有無產(chǎn)品防護(hù)的要求

12

有無產(chǎn)品防護(hù)的檢查記錄

査閱文件

査看記錄

有無產(chǎn)品防護(hù)的檢查記錄

審核條款：4.3. 4操作性前提方案的建立

13

是否制定了糾偏行動計(jì)劃

査閱文件

制定了糾偏行動計(jì)劃

14

是否制定了關(guān)鍵控制點(diǎn)的操作控制程序，并 嚴(yán)格實(shí)施

査閱文件

査看記錄

制定了關(guān)鍵控制點(diǎn)的操作控制程序，并嚴(yán)格實(shí)施

15

應(yīng)設(shè)置與生產(chǎn)能力相適應(yīng)的檢驗(yàn)室，并配備 經(jīng)專業(yè)培訓(xùn)、考核合格的檢驗(yàn)人員，從事衛(wèi)生、質(zhì)量的檢驗(yàn)工作

現(xiàn)場査看

査看記錄

設(shè)置與生產(chǎn)能力相適應(yīng)的檢驗(yàn)室，并配備經(jīng)專業(yè)培訓(xùn)、考核合格的檢驗(yàn)人員，從事衛(wèi)生、質(zhì)量的檢驗(yàn)工作

16

檢驗(yàn)人員是否具有相應(yīng)的資格

査看證明

檢驗(yàn)人員具有相應(yīng)的資格

17

檢驗(yàn)室應(yīng)具備所需的儀器、設(shè)備，并有健全的檢驗(yàn)制度和檢驗(yàn)方法，原始記錄應(yīng)齊全， 并應(yīng)妥善保存，以備查核

査閱文件

查看記錄

檢驗(yàn)室具備所需的儀器、設(shè)備，并有健全的檢驗(yàn)制度和檢驗(yàn)方法，原始記錄齊全，并妥善保存，以備查核

18

是否制定了質(zhì)量檢驗(yàn)管理制度

査閱文件

制定了質(zhì)量檢驗(yàn)管理制度

19

應(yīng)按國家規(guī)定的衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)方法進(jìn)行檢驗(yàn)，要逐批次對投產(chǎn)前的原材料、半成品和出廠前的成品進(jìn)行檢驗(yàn)，并簽發(fā)檢驗(yàn)報(bào)告單

查閱標(biāo)準(zhǔn)

查看報(bào)告

按國家規(guī)定的衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)方法進(jìn)行檢驗(yàn)，要逐 批次對投產(chǎn)前的原材料、半成品和出廠前的成品進(jìn)行檢驗(yàn)，并簽發(fā)檢驗(yàn)報(bào)告單

20

是否定期對凈化間操作人員手部微生物進(jìn)行了檢驗(yàn)并做好了相關(guān)記錄

查看記錄

不涉及

21

對《生產(chǎn)衛(wèi)生工藝操作規(guī)范》是否定期進(jìn)行 了檢查，檢查記錄是否齊全

查看記錄

對《生產(chǎn)衛(wèi)生工藝操作規(guī)范》定期進(jìn)行了檢查，檢查記錄齊全

22

是否制定并公布有毒化合物的使用、貯存規(guī)章制度

查閱文件

制定并公布有毒化合物的使用、貯存規(guī)章制度

23

有毒化合物的使用、標(biāo)識、貯存是否設(shè)有專人管理

查閱文件

有毒化合物的使用、標(biāo)識、貯存設(shè)有專人管理

24

是否有消毒洗滌用品驗(yàn)收、入庫、出倉、領(lǐng) 用記錄。

查看記錄

有消毒洗滌用品驗(yàn)收、入庫、出倉、領(lǐng)用記錄。

審核條款：4.3.4 HACCP計(jì)劃的建立

25

是否確定了關(guān)鍵控制點(diǎn)、關(guān)鍵限值、監(jiān)控措 施以及當(dāng)關(guān)鍵限值出現(xiàn)偏差時(shí)是否及時(shí)進(jìn)行 了糾偏或采取糾偏措施

查閱文件

查看記錄

確定了關(guān)鍵控制點(diǎn)、關(guān)鍵限值、監(jiān)控措施以及當(dāng)關(guān)鍵限值出現(xiàn)偏差時(shí)及時(shí)進(jìn)行了糾偏或采取糾偏措施

26

對關(guān)鍵控制點(diǎn)是否制定了相關(guān)的監(jiān)控、控制措施或方法

查閱文件

對關(guān)鍵控制點(diǎn)制定了相關(guān)的監(jiān)控、控制措施或方法

27

是否按規(guī)定要求對關(guān)鍵控制點(diǎn)進(jìn)行了檢測、監(jiān)控，是否做好了相關(guān)記錄

查看記錄

按規(guī)定要求對關(guān)鍵控制點(diǎn)進(jìn)行了檢測、監(jiān)控，是否做好了相關(guān)記錄

28

是否制定了HACCP計(jì)劃表

查閱文件

制定了 HACCP計(jì)劃表

審核條款：5.1不符合控制

29

是否制定了相應(yīng)的措施對出現(xiàn)的各類不符合項(xiàng)進(jìn)行了糾正

查閱文件

查看記錄

制定了相應(yīng)的措施對出現(xiàn)的各類不符合項(xiàng)進(jìn)行了糾正

30

對出現(xiàn)的不合格品是否按《不合格品控制程序》對不合格品進(jìn)行處理工作

查看記錄

對出現(xiàn)的不合格品按《不合格品控制程序》對不合格品進(jìn)行處理工作

31

對確定為不安全批次的終產(chǎn)品是否按規(guī)定程序?qū)ζ溥M(jìn)行撤回或召回工作

查看記錄

對確定為不安全批次的終產(chǎn)品按規(guī)定程序?qū)ζ溥M(jìn)行撤回或召回工作，但未進(jìn)行召回演練

審核條款：5.2投訴處理（新增）

32

是否制定投訴處理控制程序

査閱文件

制定投訴處理控制程序

33

是否對投訴進(jìn)行處理及制定糾正預(yù)防措施

査閱文件

對投訴進(jìn)行處理及制定糾正預(yù)防措施

34

是否保持投訴的記錄

査閱文件

保持投訴的記錄

序號

審查內(nèi)容

審査方法

審査記錄

審核評定

備注

合格

一般不合格

嚴(yán)重不合格

審核條款：3.7可追溯性系統(tǒng)

1

是否建立和實(shí)施《標(biāo)識和可追溯性控制程 序》，確保能夠識別產(chǎn)品批次及其與原材料 批次、加工，并保持可追溯性記錄

查閱文件

查看記錄

建立和實(shí)施《標(biāo)識和可追溯性控制程序》，確保能夠識別產(chǎn)品批次及其與原材料批次、加工，并保持 可追溯性記錄

2

產(chǎn)品出倉記錄是否包括了 ：批次'產(chǎn)品名稱' 發(fā)往何處'發(fā)出數(shù)量等可追溯性內(nèi)容

查看記錄

產(chǎn)品出倉記錄包括了 ：批次'產(chǎn)品名稱'發(fā)往何處' 發(fā)出數(shù)量等可追溯性內(nèi)容

審核條款：3.9撤回

3

是否制定了《產(chǎn)品召回計(jì)劃》對不合格產(chǎn)品進(jìn)行召回

査閱文件

制定了《產(chǎn)品召回計(jì)劃》，但無召回演練

4

對確定為不安全批次的終產(chǎn)品是否按規(guī)定程序?qū)ζ溥M(jìn)行撤回或召回工作

查看記錄

對確定為不安全批次的終產(chǎn)品按規(guī)定程序?qū)ζ溥M(jìn)行撤回或召回工作

審核條款：4. 3.4操作性前提方案的建立

5

公司是否制定了《倉庫管理控制制度》對產(chǎn) 品、原料進(jìn)行管理

查閱文件

制定了《倉庫管理控制制度》對產(chǎn)品、原料進(jìn)行管理

6

原材料場地和倉庫是否有防鼠、防蟲設(shè)施。

現(xiàn)場査看

原材料場地和倉庫有防鼠、防蟲設(shè)施

7

原料場地和倉庫應(yīng)設(shè)專人管理，建立管理制 度定期檢查質(zhì)量和衛(wèi)生情況，按時(shí)清掃、消 毒、通風(fēng)換氣

查閱文件

查看記錄

原料場地和倉庫設(shè)專人管理，建立管理制度定期檢 查質(zhì)量和衛(wèi)生情況，按時(shí)清掃、消毒、通風(fēng)換氣

8

各種原料應(yīng)按品種分類分批貯存，每批原材 料標(biāo)有明顯標(biāo)志，同一庫內(nèi)不得貯存相互影 響的原材料

現(xiàn)場查看

各種原料按品種分類分批貯存，每批原材料標(biāo)有明 顯標(biāo)志，同一庫內(nèi)不得貯存相互影響的原材料

9

原材料應(yīng)離地、離墻并與屋頂保持一定距離，垛與垛之間還應(yīng)有適當(dāng)間隔

現(xiàn)場查看

原材料離地、離墻并與屋頂保持一定距離，垛與垛之間還有適當(dāng)間隔

10

先進(jìn)先出，及時(shí)剔出不合格質(zhì)量和衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn) 的原料，防止污染

查看記錄

先進(jìn)先出，及時(shí)剔出不合格質(zhì)量和衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的原料，防止污染

11

材料必須經(jīng)過檢、化驗(yàn)，合格者方可使用； 不符合質(zhì)量衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)和要求的，不得投產(chǎn)使 用，要與合格品嚴(yán)格區(qū)分開，防止混淆和污染食品。

查看記錄

現(xiàn)場査看

材料經(jīng)過檢、化驗(yàn)，合格者方可使用；不符合質(zhì)量衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)和要求的，不得投產(chǎn)使用，要與合格品嚴(yán)格區(qū)分開，防止混淆和污染食品

12

包裝上的標(biāo)簽應(yīng)按GB7718的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行

現(xiàn)場査看

包裝上的標(biāo)簽按GB7718的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行

13

經(jīng)檢驗(yàn)合格包裝的成品應(yīng)貯存于成品庫，按品種、批次分類存放，防止相互混雜，成品庫不得貯存有毒、有害物品或其他易腐、易燃品

現(xiàn)場査看

經(jīng)檢驗(yàn)合格包裝的成品應(yīng)貯存于成品庫，按品種、 批次分類存放，防止相互混雜，成品庫不得貯存有毒、有害物品或其他易腐、易燃品。

14

成品碼放時(shí)，與地面、墻壁應(yīng)有一定距離， 便于通風(fēng)，要留出通道，便于人員、車輛通 行

現(xiàn)場查看

成品碼放時(shí)，與地面、墻壁有一定距離，便于通風(fēng)，要留出通道，便于人員、車輛通行

15

食品在庫房存儲過程中是否有效的防止了污 染或損壞。

現(xiàn)場査看

査看記錄

食品在庫房存儲過程中有效的防止了污染或損壞。

16

貯存庫無蒼蠅、蚊子、老鼠、蟬螂等蟲害

現(xiàn)場査看

貯存庫無蒼蠅、蚊子、老鼠、蟑螂等蟲害。

審核條款：5.1不安全產(chǎn)品的處置

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是否對潛在不安全產(chǎn)品按規(guī)定要求進(jìn)行了隔 離，并做出了標(biāo)識

現(xiàn)場査看

對潛在不安全產(chǎn)品按規(guī)定要求進(jìn)行了隔離，并做出了標(biāo)識

18

是否按規(guī)定要求對潛在不安全產(chǎn)品進(jìn)行了相關(guān)處置

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按規(guī)定要求對潛在不安全產(chǎn)品進(jìn)行了相關(guān)處置

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對檢驗(yàn)不合格的產(chǎn)品和原料是否按規(guī)定要求進(jìn)行了隔離，并做出了標(biāo)識

現(xiàn)場查看

對檢驗(yàn)不合格的產(chǎn)品和原料按規(guī)定要求進(jìn)行了隔離，并做出了標(biāo)識

20

是否按《不合格品控制程序》對不合格品進(jìn)行了處理，并做好相關(guān)處理記錄

查看記錄

按《不合格品控制程序》對不合格品進(jìn)行了處理， 并做好相關(guān)處理記錄，但無規(guī)定原材料超過存儲期 限的應(yīng)對措施

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